11月29日音尘，近日，四川证监局对当地一家私募开出罚单，公告透露，攀枝花中城股权投资基金照顾有限公司在开展私募投资基金业务历程中，存在四项问题：

　　一是未对基金部分投资进行工商确权，未留存基金产物风险评级贵府，未开辟健全从业东谈主员投资讨教、登记、审查、措置等照顾轨制，反馈出你公司未充分实验严慎尽力义务。

　　二是未按照协议商定露馅基金季报。

　　三是未实时填报并依期更新从业东谈主员探究信息，高等照顾东谈主员变更未按法例诠释。

　　四是基金径直或障碍为被投企业提供告贷超出规依期限和比例。

　　凭据相关法例，四川证监局决定对该公司取舍责令改正的行政监管门径，并记入证券期货商场诚信档案。对时任法定代表东谈主、总司理周蓉以实时任公司合规风控厚爱东谈主周仁彬出具警示函。

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牵涉剪辑：公司不雅察